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【我为群众办实事】东城检察院应邀赴盛京银行北京分行开展银行业刑事合规讲座

本站发表时间:[2021-09-15] 来源:东城检察微信公众号 作者:

  在金融行业中,银行业一直扮演着行业“龙头”角色,在国民经济生活中起着重大作用,也因此受到国家法律法规的严格规制。从2015年至2020年,相关监管部门先后以专项行动、出台指引、意见等形式对银行业金融违法犯罪进行治理,逐步由专项行动执法向常态化、法治化的监管合规和刑事合规机制建设演进。银行业刑事合规是企业刑事合规的重中之重,关系着金融管理秩序和金融安全。

  为延伸金融检察职能,推动企业合规经营,落实“送法进企业”的要求,近日,东城检察院应邀赴盛京银行北京分行开展银行业刑事合规普法讲座。

  针对商业银行机构及从业人员可能涉及的刑事法律风险,普法活动中,检察官以“银行工作人员刑事法律风险及防范”为主题,结合银行业特点,围绕银行业强监管背景介绍、《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》解读、银行业刑事风险及典型案例、银行业刑事法律风险防范及监管提示四个方面与盛京银行北京分行的从业人员进行了两个小时的交流。

  盛京银行北京分行副行长、合规部门负责人及其他各部门负责人在现场参会,各支行网点负责人及重点岗位人员通过远程视频会议形式参会,讲座受众约100人。

  讲座主要分四个环节:

  首先从银行业强监管背景、机构及从业人员涉及犯罪呈现逐年增高趋势及银行业为何是刑事风险高发行业等方面进行了主题背景介绍;

  第二,对2020年出台的《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》的出台背景、意义及重点内容进行了专业解读和分析,明确了银行业包括信贷业务、同业业务、资产处置、资产管理、信用卡等9大业务中的刑事法律风险;

  第三,针对银行业刑事法律风险梳理了重点罪名及典型案例,重点围绕反洗钱、“断卡”专项行动、廉洁从业等主题,从贪污贿赂类犯罪、破坏金融管理秩序类犯罪、金融诈骗类犯罪、电信网络诈骗类犯罪等方面进行以案释法,同时对于刑法修正案(十一)对于相关罪名的修改进行了重点讲解,并进行了立法背景的解读。

  最后,有针对性的就案例中涉及银行业监管领域的问题提出了具体监管建议,特别对于数字货币等新型洗钱手段的反洗钱应对策略分享了相关建议。

  与会人员反响热烈,纷纷向检察官表达了课程内容详实生动、满满“干货”、十分“解渴”的反馈意见,对检察官普法授课予以充分肯定和感谢。

  在本次活动中,东城检察院以成立金融检察办公室为契机,充分发挥金融检察专业职能,推动金融领域企业合规建设,为反洗钱、“断卡”等专项行动贡献了检察智慧,对提升银行业机构及从业人员合规经营的意识和能力,促进检察机关与商业银行之间的专业领域工作沟通交流有重要意义。


[供稿单位:东城区委必威体育:委]   [责任编辑:郜蕾]